CPA-10 + CPA-20 + CEA

Além dos conceitos básicos de Sistema Financeiro Nacional e Participantes do Mercado cobrados na CPA-10 e na CPA-20, o módulo cobra conhecimentos sobre Prevenção e Combate a Lavagem de Dinheiro ou Ocultação de Bens, Direito e Valores e Normas e Padrões Éticos.

1

SFN: Aspectos Gerais e Composição

00:37:23

2

Conselho Monetário Nacional e Banco Central do Brasil

00:56:31

3

Comissão de Valores Mobiliários

00:21:55

4

Susep

00:11:33

5

Previc

00:11:29

6

Bancos: Comercial, de Investimento e Múltiplo

00:14:49

7

Corretoras e Distribuidoras

00:13:22

8

B3 S/A

00:11:19

9

Investidores: Qualificado, Profissionais e Não-Residentes

00:33:03

10

ANBIMA: Códigos de Regulação e Melhores Práticas

00:33:16

11

Lavagem de Dinheiro: Introdução

00:35:13

12

Lavagem de Dinheiro: Ações Preventivas

00:26:34

13

Lavagem de Dinheiro: Conheça o seu cliente

00:17:12

14

Lavagem de Dinheiro: Comunicação de Operações Financeiras

00:18:07

15

Controles Internos: Segregação das Atividades e Política de Segurança da Informação

00:16:56

16

Informação Privilegiada

00:25:53

17

Confidencialidade e Conflito de Interesses

00:14:47

18

Código de Distribuição de Produtos de Investimento (Parte I)

00:22:49

19

Código de Distribuição de Produtos de Investimento (Parte II)

00:27:55

20

Conceitos de ASG

00:39:08

O objetivo deste módulo é verificar se o profissional tem o domínio das principais conceitos sobre os Fundos de Investimento, sua regulamentação, estrutura, forma de negociação e características operacionais dos produtos.

1

Fundos de Investimento: Definições e Aspectos Gerais

00:38:46

2

Fundos de Investimento: Cotas e Marcação a Mercado

00:27:59

3

Fundos de Investimento: Ativo e Passivo

00:19:34

4

Tipos de Fundos: Abertos e Fechados

00:23:08

5

Fundos de Investimento: Prestadores de Serviços

00:29:16

6

Fundos de Investimento: Taxas

00:10:49

7

Fundos de Investimento: Investidor e AGC

00:23:13

8

Classificação CVM

00:25:06

9

Subclassificação CVM

00:41:21

10

Classificação ANBIMA

00:25:15

11

Tributação de Fundos de Investimento

00:38:18

12

FIDC e FIP

00:29:58

13

Fundo de Investimento Imobiliário

00:16:05

14

ETFs

00:12:50

15

Código de Administração de Recursos de Terceiros

00:29:39

O presente módulo tem proporção de 5 a 10% na prova. Serão tratados conceitos iniciais sobre o funcionamento e estruturação do Sistema Financeiro Nacional. Fique atento as diferenças entre CMN e BCB, as funções da ANBIMA, dos bancos e das corretoras e distribuidoras.

1

Intermediação Financeira

00:31:42

2

Sistema Financeiro Nacional

00:10:13

3

Conselho Monetário Nacional e Banco Central do Brasil

00:56:31

4

Comissão de Valores Mobiliários

00:21:55

5

ANBIMA

00:23:43

6

Bancos: Comercial, de Investimento e Múltiplo

00:23:34

7

Corretoras e Distribuidoras

00:13:22

8

B3 S/A

00:11:19

9

Clearing

00:18:06

10

Sistema de Pagamentos Brasileiro

00:09:12

O presente módulo tem proporção de 15 a 20% na prova. É um módulo curto e acessível, porem muito relevante para prova. O foco aqui deve ser no entendimento dos conceitos de rentabilidade, risco (crédito, mercado e liquidez) e na importância da diversificação na redução do risco.

1

Princípios de Investimento: Conceitos Fundamentais

00:24:53

2

Rentabilidade

00:18:15

3

Principais Riscos do Investidor

00:36:29

4

Adequação dos Produtos de Investimento

00:14:48

5

Finanças Pessoais

00:13:22

Módulo muito relevante para prova. De 15 a 25% das questões de prova serão de assunto tratados aqui. Muita atenção para a definição e o emissor de cada ativo financeiro (instrumento).

1

Conceitos Iniciais

00:18:34

2

Ações: Conceitos e Tipos

00:36:49

3

Ações: Remuneração do Acionista

00:21:36

4

IPO

00:20:26

5

Negociação na Bolsa

00:32:05

6

Desdobramento (Split) e Grupamento (Inplit)

00:21:44

7

Ações: Tributação

00:19:25

8

Clubes de Investimento

00:10:43

9

Debêntures

00:31:50

10

Debêntures Incentivadas

00:07:59

11

Títulos Públicos Federais

00:36:28

12

Tesouro Direto

00:13:12

13

Certificado de Depósito Bancário (CDB)

00:15:38

14

LCI e LCA

00:16:48

15

Caderneta de Poupança

00:15:47

16

Tributação - Renda Fixa

00:24:27

Módulo mais relevante para a prova. De 20 a 30% das questões de prova serão sobre a constituição, funcionamento e classificação dos fundos de investimento.

1

Definição de Fundos

00:44:30

2

Estrutura dos Fundos de Investimento

00:39:58

3

Fundos de Investimento: Cotas e Marcação a Mercado

00:27:59

4

Fundos de Investimento: Gestão Ativa e Passiva

00:19:34

5

Fundos de Investimento: Aberto e Fechado

00:23:08

6

Fundos de Investimento: Prestadores de Serviços

00:29:16

7

Fundos de Investimento: Taxas

00:10:49

8

Fundos de Investimento: Investidor

00:23:13

9

Fundos de Investimento: Classificação

00:25:06

10

Fundos de Investimento: Subclassificação

00:41:21

11

Fundos de Investimento: Tributação

00:38:18

12

Código de Administração de Recursos de Terceiros

00:29:39

De 5 a 10% das questões da prova são de assuntos tratados neste módulo. Os conteúdos são acessíveis. Atenção especial ao funcionamento e objetivos da política monetária.

1

PIB e Inflação (IPCA e IGP-M)

00:34:58

2

Taxas de Juros (SELIC, CDI e TR)

00:21:05

3

Taxa de Câmbio

00:15:47

4

COPOM

00:25:38

5

Taxa de Juros Nominal e Taxa de Juros Real

00:15:58

6

Capitalização Simples e Capitalização Composta

00:32:28

7

Finanças: Conceitos Básicos

00:14:10

8

Marcação a Mercado

00:27:43

9

Mercado Primário e Secundário

00:11:45

Módulo relevante para fins de prova. De 15 a 20% das questões cobrarão conhecimentos sobre os assuntos tratados neste aqui. Atenção especial para os seguintes temas: (I) lavagem de dinheiro; e (II) análise do perfil do investidor (API).

1

Código de Distribuição de Produtos de Investimento: Parte I

00:21:56

2

Código de Distribuição de Produtos de Investimento: Parte II

00:17:32

3

Lavagem de Dinheiro: introdução

00:35:13

4

Lavagem de Dinheiro: Ações Preventivas

00:26:34

5

Lavagem de Dinheiro: Conheça o seu cliente

00:17:12

6

Lavagem de Dinheiro: COAF

00:18:07

7

Venda Casada

00:05:15

8

Restrições do Investidor

00:19:20

9

Crimes Contra o Mercado de Capitais e Manipulação do Mercado (NOVO)

01:02:23

10

Uso Indevido de Informação Privilegiada (NOVO)

00:31:47

11

Exercício Irregular de Função Regulada (NOVO)

00:12:17

12

Análise do Perfil do Investidor

00:28:02

13

Conceitos ASG

00:39:08

O módulo corresponde de 5 a 10% das questões de prova. Foco na diferença entre os planos (VGBL e PGBL) e na diferença das tabelas de tributação (progressiva e regressiva).

1

Previdência Complementar Aberta: Introdução

00:13:13

2

Previdência Complementar Aberta: Funcionamento

00:42:33

3

Previdência Complementar Aberta: VGBL e PGBL

00:28:19

4

Previdência Complementar Aberta: Regimes Tributários

00:22:20

5

Previdência Complementar Aberta: Portabilidade

00:12:55

6

Superintendência de Seguros Privados

00:11:33

O módulo "Sistema Financeiro Nacional e Participantes do Mercado" apresenta os principais órgãos normatizadores, fiscalizadores e os operadores. Atenção para os conceitos de investidores (qualificado, profissional e não-residente). O módulo tem proporção de 5 a 10% das questões.

1

Sistema Financeiro Nacional - Introdução

00:40:17

2

Conselho Monetário Nacional e Banco Central do Brasil

00:56:31

3

Comissão de Valores Mobiliários

00:21:55

4

Susep

00:11:33

5

Previc

00:11:29

6

ANBIMA

00:23:43

7

Bancos Múltiplos

00:14:49

8

Corretoras e Distribuidoras

00:13:22

9

Investidores - Profissionais, Qualificados e Não-Residentes

00:33:03

O módulo "Complice Legal, Ética e Análise do Perfil do Investidor" é relevante para fins de prova e merece bastante atenção. De 15 a 25% da prova serão de assuntos abordados aqui. Os temas mais importantes são Lavagem de Dinheiro e Análise do Perfil do Investidor.

1

Risco Legal e Risco de Imagem

00:22:44

2

Controles Internos

00:16:56

3

Lavagem de Dinheiro: Conceito e Convenções

00:34:12

4

Lavagem de Dinheiro: Identificação, Registro e Controle

00:26:38

5

PLD/FT: Abordagem Baseada em Risco

00:30:13

6

Lavagem de Dinheiro: Conheça o seu cliente

00:26:45

7

Comunicação ao COAF

00:34:34

8

Crimes Contra o Mercado de Capitais e Manipulação do Mercado (NOVO)

01:02:23

9

Uso Indevido de Informação Privilegiada (NOVO)

00:31:47

10

Informação Privilegiada: Diferença entre Insider e Front Runner

00:25:53

11

Exercício Irregular de Função Regulada (NOVO)

00:12:17

12

Código ANBIMA de Distribuição - Parte I

00:22:49

13

Código ANBIMA de Distribuição - Parte II

00:27:55

14

Restrições do Investidor

00:19:20

15

Finanças Pessoais: Orçamento e Patrimônio Líquido

00:13:22

16

Análise do Perfil do Investidor

00:28:02

17

Finanças Comportamentais

00:34:07

18

Conceitos ASG

00:39:08

O módulo "Princípios Básicos de Economia e Finanças" é bastante acessível e rápido. São apresentados conceitos básicos que serão muito usados nos próximos módulos. Atenção especial para o tema Política Monetária. Apenas de 5 a 10% das questões serão de assuntos tratados no módulo.

1

PIB e Inflação

00:26:59

2

Política Cambial

00:15:47

3

Contas Externas

00:23:31

4

Política Fiscal

00:14:31

5

Instrumentos de Política Monetária

00:41:49

6

COPOM

00:25:38

7

Taxas de Juros

00:21:05

8

Capitalização Simples e Capitalização Composta

00:32:28

9

Fluxo de Pagamentos

00:55:11

O módulo "Instrumentos de Renda Variável, Renda Fixa e Derivativos" é o mais extenso e o segundo mais relevante em termos de proporção na prova - contempla de 17 a 25% das questões.

1

Ações: Conceitos e Tipos

00:36:49

2

Ações: Direitos dos Acionistas

00:37:44

3

Ações: Remuneração dos Acionistas

00:21:36

4

Ações: Distribuição Primária e Secundária

00:20:26

5

Ações: Governança Corporativa

00:31:40

6

Ações: Mercado Secundário

00:32:05

7

Ações: Análise Técnica e Análise Fundamentalista

00:26:52

8

Ações: Inplit e Split

00:21:44

9

Ações: Depositary Receipts

00:16:34

10

Ações: Tributação

00:19:25

11

Títulos Públicos Federais

00:36:28

12

Tesouro Direto

00:13:12

13

Títulos Privados Bancários

00:29:10

14

Títulos do Segmento Imobiliário

00:38:36

15

Títulos do Segmento Agrícola

00:22:51

16

Debêntures

00:31:50

17

Debêntures Incentivadas

00:07:59

18

Caderneta de Poupança

00:00:00

19

Fundo Garantidor de Crédito - FGC

00:25:45

20

Tributação de Renda Fixa

00:24:27

21

Derivativos: Conceitos Fundamentais

00:34:55

22

Derivativos: Mercado Futuro

00:38:59

23

Derivativos: Opção de Compra

00:28:07

24

Derivativos: Opções de Venda

00:19:27

25

Derivativos: Swap

00:11:15

26

Certificado de Operações Estruturadas

00:31:28

O módulo "Fundos de Investimento" é o mais relevante para fins de prova, com uma proporção de 18 a 25% das questões. Merece especial atenção as regras de estruturação e funcionamento do fundo e as diferentes classificações em ativo/passivo, aberto/fechado.

1

Fundos de Investimento: Introdução

00:38:46

2

Fundos de Investimento: Cotas e Marcação a Mercado

00:27:59

3

Fundos de Investimento: Gestão Ativa e Passiva

00:19:34

4

Fundos de Investimento: Aberto e Fechado

00:23:08

5

Fundos de Investimento: Prestadores de Serviço

00:29:16

6

Fundos de Investimento: Taxas

00:10:49

7

Fundos de Investimento: Investidor e AGC

00:23:13

8

Fundos de Investimento: Classificação CVM

00:25:06

9

Fundos de Investimento: Subclassificação CVM

00:41:21

10

Classificação Fundos ANBIMA

00:25:15

11

Fundos de Investimento: Tributação

00:38:18

12

FIDC e FIP

00:29:58

13

Fundos de Investimento Imobiliário

00:16:05

14

Fundos de Índice - ETF

00:12:50

15

Código de Administração de Recursos de Terceiros

00:29:39

O módulo "Previdência Complementar Aberta: PGBL e VGBL" apresenta proporção de 5 a 10% das questões. Exige o entendimentos dos planos VGBL e PGBL e para quem são indicados.

1

Previdência Complementar Aberta: Introdução

00:13:13

2

Previdência Complementar Aberta: Funcionamento

00:42:33

3

Previdência Complementar Aberta: PGBL e VGBL

00:28:19

4

Previdência Complementar Aberta: Portabilidade

00:12:55

5

Previdência Complementar Aberta: Regimes Tributários

00:22:20

O módulo "Mensuração e Gestão de Perfomance e Riscos", com proporção de 10 a 20% das questões, apresenta definições de estatística, conceitos de risco e alguns índices utilizados na mensuração do risco e retorno (Sharpe e Treynor).

1

Medidas de Posição Central: Média, Mediana e Moda

00:21:36

2

Medidas de Dispersão: Variância e Desvio Padrão

00:24:27

3

Covariância, Correlação e Coeficiente de Determinação

00:31:57

4

Distribuição Normal

00:27:31

5

Risco do Ativo: Relação Risco Retorno e Princípio da Dominância

00:26:46

6

Risco da Carteira: Diversificação, Risco Sistemático e Não Sistemático

00:30:37

7

Risco Absoluto e Risco Relativo: Beta

00:16:59

8

Medidas de Performance: Índices de Sharpe e Treynor

00:22:35

9

Risco de Taxa de Juros: Duration, Convexidade e Imunização

00:30:54

10

Risco de Crédito

00:34:14

11

Risco de Liquidez

00:19:17

12

Risco País

00:12:28

13

Risco de Contraparte e Liquidação

00:18:07

14

Risco de Mercado Externo

00:03:59

15

Value at Risk, Stress Test e Back Testing

00:47:07

16

Tracking Error e Erro Quadrático Médio

00:14:11

Aqui, além do pré-prova, você irá encontrar simulados com questões gerais. Cada simulado terá 60 questões (sobre todos os pontos estudados nos módulos) e duração de 2:30 horas - exatamente o que você encontrará na prova.

1

Resumo - Fundos de Investimento

01:59:05

2

Pré Prova

00:48:30

3

Pré-Prova 1

00:58:08

4

Pré-Prova 2

00:41:57

5

Pré-Prova 3

00:58:43